摘要:美国商品期货交易委员会(CFTC)和美国证券交易委员会(SEC)周四表示,纽约金融服务公司TowerResearchCapital同意支付6740万美元,以了结关于其三名前交易员从事“挂单欺诈”的指控,这是迄今为止美国监管机构对此类行为开出的最大罚单。
美国商品期货交易委员会(CFTC)和美国证券交易委员会(SEC)周四表示,纽约金融服务公司TowerResearchCapital同意支付6740万美元,以了结关于其三名前交易员从事“挂单欺诈”的指控,这是迄今为止美国监管机构对此类行为开出的最大罚单。
据CFTC声明,在2012年3月至2013年12月期间,Tower大宗商品交易业务的三名前交易员实施了一项欺诈活动,涉及数十笔在执行前被取消的订单。
同时,根据SEC的声明,这三名交易员谎称自己已下单,而实际上根本不存在交易,他们的目的是为了通过挂单的方式影响价格,诱导其他投资者跟风买入或卖出,并伺机从中获利。
该监管机构进一步解释道:“一般而言,这三名交易员在收到全部或部分订单后,会在成交前取消这些订单。在下欺诈性订单时,这三名交易员经常使用拆分器将订单拆分为几个较小的、随机大小的指令,试图向其他市场参与者掩盖他们的欺诈行为。”
根据声明,涉案的三位前交易员是:37岁的KamaldeepGandhi,34岁的KrishnaMohan,两人都来自纽约,以及40岁的中国籍交易员BruceMao。Gandhi与Mohan去年11月已承认商品欺诈及诈骗罪名成立,将于明年被宣判。但目前对BruceMao的情况尚不清楚。
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美国商品期货交易委员会(CFTC)和美国证券交易委员会(SEC)周四表示,纽约金融服务公司TowerResearchCapital同意支付6740万美元,以了结关于其三名前交易员从事“挂单欺诈”的指控,这是迄今为止美国监管机构对此类行为开出的最大罚单。
证券及期货事务监察委员会(证监会)因UBSAG(瑞银集团)在长达十年的期间内向客户多收款项及犯有严重的相关系统性内部监控缺失,对其作出谴责并罚款4亿港元。
证券及期货事务监察委员会(证监会)因UBSAG(瑞银集团)在长达十年的期间内向客户多收款项及犯有严重的相关系统性内部监控缺失,对其作出谴责并罚款4亿港元。
证券及期货事务监察委员会发布声明表示,就有限公司在利便客户服务方面的内部监控缺失及《操守准则》下的汇报责任所涉及的关注事项达成解决方案后,对中信里昂证券作出谴责及罚款900万元。