First Standard Financial因过度交易失去券商牌照

新泽西州证券监管机构已禁止First Standard Financial Company, LLC过度交易客户帐户，这给客户造成2870万美元的损失，但给该公司的代理商带来巨额佣金。

核心指控集中在经纪商雇用具有“客户投诉和监管问题历史”的代理商。这些代理商过度交易并通过未经授权的交易搅动公司客户的账户，以产生销售佣金。

新泽西证监会说：“这包括债券和其他不适合进行活跃交易的证券的短期交易。”

该机构表示，受害者是“没有经验的，不老练的投资者”。

作为执法行动的一部分，监管机构获得法院命令冻结该公司的资产，并要求法官根据第一标准评估民事罚款。

监管机构发现，一名本月被监管机构禁止的前注册代理人在6月至10月期间产生了近150万美元的佣金和费用。相比之下，同一位代理商在前两个月只赚了24258美元。监管机构发现了类似的不合适交易模式，该交易导致客户支付了数十万美元的不合理佣金，并降低了他们投资组合的整体回报。

该州监管机构一直在单独针对First Standard的代理商提起诉讼，并于5月撤销了Gabriel Block的注册，并处以750000美元的罚款。也是在上个月，它对Philip J. Sparacino采取了类似的行动。

司法部长古尔伯·格鲁瓦尔（Gurbir S. Grewal）说：“当金融服务公司对客户账户上的过度、未经授权的交易视而不见，并从这种不当行为产生的佣金和费用中获利时，投资者将面临重大风险。”

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：www.financemagnates.com