摘要:澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前暂停了总部设于悉尼的金融服务提供商KP International Group Australia Pty Ltd (KP International)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,暂停期限直至2020年9月23日。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前暂停了总部设于悉尼的金融服务提供商KP International Group Australia Pty Ltd (KP International)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,暂停期限直至2020年9月23日。
ASIC作出该暂停牌照决定是因为KP International没有充分解决澳大利亚金融申诉管理(AFCA)所发现的系统问题,且其专业赔偿保险(Professional Indemnity Insurance)中的某些除外条款没有达到最低充分性要求。
AFCA发现至少有23名KP International的客户受到了系统问题的影响。然而,KP International没有:
·审查相关客户档案以确定自身是否存在不当行为
·评估是否需要进行补救
·采取合理措施在需要时提供补救
因此,ASIC认定KP International未能采取一切必要措施来确保其牌照所涵盖的金融服务以有效、诚实和公平的方式提供。ASIC还发现KP International的专业赔偿保险含有一些除外条款,使其不适用于持牌方的业务,以及任何潜在索赔引起的责任。
ASIC希望持牌方及时解决AFCA提出的问题,并在必要时对客户进行补救。持牌方应拥有适当的专业赔偿保险,以补偿因持牌方或其代表违反金融服务义务而遭受损失的客户。
在牌照暂停期间,KP International被要求保持AFCA的会员资格,并投保足够的专业赔偿保险。KP International应在牌照暂停期间进行必要的改变以解决ASIC的担忧。
暂停KP International的AFS牌照是ASIC提高整个金融服务行业标准的努力的一部分。
KP International可以向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)申请对ASIC的决定进行复审。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网
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