ASIC为AFS持牌方免除金融顾问合规计划义务

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前宣布，它将制定一项立法文书，为澳大利亚金融服务(AFS)持牌方免除金融顾问合规计划的义务。

上周五，澳大利亚财政部长、养老金金融服务和金融技术副部长Josh Frydenberg和参议员Jane Hume联合宣布，政府将加快建立一个单一的金融顾问纪律机构。该纪律机构将取代合规计划在监督和执行《2019年财务规划师和顾问职业道德守则》(以下简称《守则》)方面的作用。

因此，合规计划的申请人已被要求撤回向ASIC提交的合规计划审批申请。这意味着合规计划制度目前无法运作。

ASIC将立即采取行动，确保AFS持牌方不会因其金融顾问未能按原定要求在2020年1月1日前向ASIC批准的合规计划注册而违反法律。

ASIC将给予所有AFS持牌方三年的豁免，使其免于承担《2001年公司法》中规定的需确保其金融顾问参与合规计划的义务以及相关的通知义务。

从2020年1月1日起，AFS持牌方仍将被要求采取合理措施，以确保其金融顾问遵守《守则》，且顾问有义务自该日期之后继续遵守《守则》。ASIC可以在收到违规报告时采取强制行动。

持牌方当下不需要采取任何行动。ASIC将在提供豁免的立法文书生效时发布公告。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网