摘要:全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息,以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场行为监管局(FCA)、美国全国期货协会(NFA)、澳大利亚证券投资委员会(ASIC)和塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)近期发布的重要信息。
全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息,以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场行为监管局(FCA)、美国全国期货协会(NFA)、澳大利亚证券投资委员会(ASIC)和塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)近期发布的重要信息。
英国金融市场行为监管局(FCA)
【FCA提醒投资者警惕克隆公司FTCA】英国金融市场行为监管局(FCA)已经公布了克隆公司FTCA的详细信息。FTCA通过网站www.ftel-fx.com来招揽客户,并宣称受英国FCA授权监管,监管号:760555。然而,FTCA却是一家套牌公司,FCA监管号760555对应的是公司主体是AT Global Markets(UK),即零售外汇经纪商ATFX。
【FCA提醒投资者 GL FX不受监管】英国金融市场行为监管局(FCA)针对一家不受监管的金融服务提供商发布了最新的警告,这家金融服务提供商的目标群体是英国消费者。FCA的最新警告针对的是GL-FX / GL FX。GL-FX / GL FX没有得到FCA的授权,但一直在瞄准英国客户,同时也在进行需要得到授权才能开展的业务。
美国全国期货协会(NFA)
【NFA禁止Fortress帮助外汇交易者规避法规】Fortress Capital的前唯一负责人George Ashkar同意五年内不向NFA申请准会员资格,以了结NFA提出的行政指控。其违规行为包括未能记录资产和负债、重复提交不准确的财务报表以及使用误导性的宣传材料。此外,Fortress未能维持调整后的最低净资本,即使该公司能够识别并制止这种滥用行为。
【NFA取消Systra LLC及其负责人的会员资格】NFA宣布永久取消Systra LLC及其唯一主要负责人和关联人士Robert H. Kopp的会员资格,并禁止后者担任NFA会员的负责人,Systra LLC和Kopp向NFA提供了有关交易活动的虚假信息。Systra LLC是一家总部位于伊利诺伊州的大宗商品交易咨询公司,此前是NFA会员。
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)
【ASIC禁止Kyle Marshall在三年内提供金融服务】澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已禁止昆士兰州的Kyle Marshall提供金融服务三年。ASIC发现Marshall未遵守金融服务法,缺乏与提供金融服务相关的基本知识和能力。Marshall曾是Sentinel Private Wealth Pty Ltd(清算中)的授权代表,以及Vogue Planners Pty Limited的董事,后者是Sentinel的公司授权代表。
【ASIC暂停Financial Options Pty Ltd的AFS牌照】ASIC宣布,已暂停Financial Options Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,该公司是一家位于昆士兰州的金融服务提供商。由于监管机构认为Financial Options未履行作为AFS牌照持有者的义务,因此其牌照(No. 246287)已被暂停至2020年2月26日。具体而言,Financial Options没有提交截至2018年6月30日年度的账目和审计报告,未能建立争议解决机制,并且没有提供牌照所涵盖的服务所需的组织能力或资源。
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)
【CySEC就财报透明度问题对三家公司处以罚款】CySEC董事会通知公众,三家公司因违反2007年透明度要求法被处以罚款。Ch. Charilaou Group Plc因违反上述法律第10条第(1)款被处以600欧元的行政罚款。Karyes Investment Public Company Ltd 因违反上述法律第10条第(1)款被处以2800欧元的行政罚款。Agroton Public Ltd 因违反上述法律第10条第(3)款b项被处以2000欧元的行政罚款。
【BelFX子公司FxNet被CySEC罚款60000欧元】CySEC宣布已与FxNet Ltd达成和解,该公司因违反《投资服务和活动及市场监管法》被处以60000欧元的罚款。CySEC称,塞浦路斯投资公司(CIF)FxNet Ltd自2013年以来一直受到CySEC的监管,因此必须遵守塞浦路斯法规,才能维持其CIF交易牌照,该牌照使FxNet能够在整个欧洲提供服务。CySEC命令该公司在既定框架内采取纠正措施;否则,将采取其他措施,例如处以新的罚款,暂停甚至吊销其牌照。
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