ASIC禁止Gold Coast董事总经理在三年内提供金融服务

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已禁止昆士兰州的Kyle Marshall提供金融服务三年。

ASIC发现Marshall未遵守金融服务法，缺乏与提供金融服务相关的基本知识和能力。

Marshall曾是Sentinel Private Wealth Pty Ltd（清算中）的授权代表，以及Vogue Planners Pty Limited的董事，后者是Sentinel的公司授权代表。

Marshall向客户提供了个人建议，建议他们投资于股票投资策略，其中涉及由Australian Share Registry Pty Ltd董事Rodney Peters经营的期权交易。ASIC发现Marshall建议客户投资于股票投资策略的过程存在重大缺陷，并且他没有受过足够的培训或有能力提供金融服务。尤其是：

没有按照客户的最大利益行事；

对没有股票和期权投资经验的客户的建议是不合适的；

提供给客户的建议书没有准确记录他的建议或客户的相关情况，也没有包含采取建议的详细理由；

不了解个人建议的含义；

没有记录与客户的来往；

没有向他的客户透露，由他作为唯一董事的一家公司会因为推荐客户给Peters而获得佣金。

Marshall的客户最终在Peters的投资中遭受了巨大损失。禁止Marshall是ASIC不断努力以改善整个金融服务行业标准的一部分。

Marshall有权向行政上诉法庭提出上诉，要求复审ASIC的决定。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：asic.gov.au