日本金融厅公布针对金融机构的客户导向行为的考查结果

日本金融厅(FSA)于2017年3月发布了《面向客户的商业行为准则》(以下简称《准则》)。日本金融厅鼓励采纳《准则》的金融机构制定及公布它们的“政策”及“关键业绩指标(KPI)”，以客观评估政策的落实情况。日本金融厅日前已在其网站上公布了推行这些措施的金融机构的名单。

日本金融厅亦选择并公布了各KPI的良好做法，以改善各金融机构对于KPI的发展。日本金融厅于2018年6月在各金融机构各自制定的KPI之外又发布了三个“常见KPI”，其能够衡量与客户风险/成本成比例的长期回报率。日本金融厅还鼓励金融机构公布这些KPI，以进一步促进它们计划的“可视化”。

此外，日本金融厅亦对各金融机构的政策及KPI进行了分析，并公布了有关内容的良好实践，并说明它们如何应用于金融机构的业务以推动建立以客户为本的业务操守。

日本金融厅于2019年8月公布了客户调查的结果(日本金融厅在2019年1月至3月期间进行的调查)，以确认自《准则》发布两年以来客户对日本金融厅和金融机构所采取的措施的认识程度和反馈。

此外，日本金融厅还公布了针对主要金融机构(10家主要银行、20家地区性银行和12家证券公司)的以客户为导向的业务行为现状的监测结果。

针对投资信托分销商以客户为导向的业务行为的监测结果

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自日本金融厅官网