摘要:南非金融行业行为监管局(FSCA)已就Fortress REIT Limited及Lighthouse Capital Limited(前称Greenbay Limited)的市场滥用调查给出最新消息。
南非金融行业行为监管局(FSCA)已就Fortress REIT Limited及Lighthouse Capital Limited(前称Greenbay Limited)的市场滥用调查给出最新消息。
Fortress REIT Limited
基于现有的证据,FSCA认为没有实质性的证据支持Resilient REIT Limited、Fortress REIT Limited、Lighthouse Capital或NEPI Rockcastle plc的董事、关联方和其它相关方在2017年10月1日至2018年2月28日期间(下称“调查期间”)对Fortress REIT Limited的股票提供支持的指控。
FSCA没有发现任何证据表明涉嫌关联方的账户就Fortress REIT Limited完成的股票交易违反2012年《金融市场法第19号》(Financial Markets Act 19)第80条有关受禁止交易行为(价格操纵)的规定。FSCA现在已经结束了对此事的调查。如果有进一步的证据,将重新展开调查。
Lighthouse Capital Limited
FSCA重点关注2016年5月31日、2016年9月21日、2017年5月30日、2017年3月16日和2017年8月8日的SENS公告(约翰内斯堡股票交易所的证券交易所新闻服务公告)之前执行的市场交易。所有SENS公告均与Greenbay Limited所进行的询价圈购活动(Book Builds)有关。
FSCA已决定结束对内幕交易的调查(《金融市场法》第78条)。
FSCA的职责是调查金融市场上的市场滥用行为,并在适当的情况下采取执法行动。南非禁止三种市场滥用行为,即内幕交易、市场操纵(受禁止的交易行为)和与上市公司事务有关的虚假报告。FSCA的调查程序包括宣誓采访、获取书面证据和获得外国监管机构的协助。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自FSCA官网
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作为英联邦严重金融犯罪特别工作组(Commonwealths Serious Financial Crime Taskforce)工作的一部分,澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)于2019年11月7日向联邦法院提交了一份申请,要求对注册清算人、总部设于黄金海岸(Gold Coast)的会计公司Worrells Solvency and Accounting的合伙人Jason Bettles先生的行为进行调查。
南非金融部门行为监管局(FSCA)已结束了对Resilient REIT Limited (Resilient)的市场滥用调查,发现该公司没有违反2012年《金融市场法案19》(Financial Markets Act 19)第81条。