香港证监会对汇丰处以210万元罚款并谴责 指其违反电话录音规定
摘要：香港上海汇丰银行有限公司（汇丰）因没有遵守《操守准则》下的电话录音规定，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款210万元。
香港上海汇丰银行有限公司（汇丰）因没有遵守《操守准则》下的电话录音规定，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款210万元。
上述纪律行动源于汇丰在2017年4月8日至2018年1月31日期间没有设置或启动其私人银行部某些电话线的录音功能，导致透过其59条受影响电话线接收的5,830项客户交易指示未被录音。
证监会认为，汇丰没有设立有效的内部监控程序，以确保其电话录音功能运作妥善和及时发现其电话录音功能出现的任何事故。
证监会在决定上述纪律处分时，已考虑到汇丰：
·自行向证监会及香港金融管理局（金管局）汇报上述事故
·在发现该等事故后采取了补救行动
·与证监会合作解决其提出的关注事项
·同意委聘独立的机构，就私人银行部所使用的录音系统在日常操作和功能方面采取的补救行动检讨其成效，并向证监会及金管局提交检讨报告和确保其遵从监管规定
本个案是在证监会和金管局联合纪律处分协作安排下，由金管局作出调查后，转介予证监会作出跟进行动。
本文转自香港证监会官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
新西兰FMA警告公众 Profit Bitcoin有诈骗特征
新西兰金融市场管理局(FMA)日前警告公众，其担心一家名为Profit Bitcoin的实体及其网站https://theprofitbtc.com/具有诈骗的特征。
ASIC取消一名首都直辖区董事管理公司的资格5年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了澳大利亚首都直辖区(Australian Capital Territory) Isaacs地区的Miroslav Gubas先生管理公司的资格5年，因其涉及两家公司的倒闭。
ASIC就虚假和误导性宣传对Mayfair 101和Mayfair Platinum提起诉讼
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已在澳大利亚联邦法院对Mayfair 101集团的一组公司提起诉讼，指控它们在Mayfair网站和在线媒体上推广的广告具有误导或欺骗性。
ASIC吊销FS Securities、Your Super Life和ACN 140 520 225的AFS牌照
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已经取消了昆士兰州金融服务提供商FS Securities (Qld) Pty Ltd (FS Securities)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。
天眼交易商
热点资讯
澳元/美元因美元走软而走强至 0.6600 附近
WikiFX哈里斯战胜特朗普的几率进一步上升
WikiFX交易员为美国总统大选做准备，纽元/美元跳涨至0.6000上方
WikiFX金价在美国总统大选的不确定性中保持坚挺
WikiFX印度采购经理人指数数据公布前，美元/印度卢比走强
WikiFX美元：最新民调后特朗普交易平仓 - 荷兰国际集团
WikiFX澳元/美元：预计上涨将在 0.6620 遭遇强劲阻力 - 大华银行
WikiFX土耳其里拉: 通胀下跌的速度有多快？- 德国商业银行
WikiFX纽元/美元：目前可能在0.5940/0.6040区间交易 - 大华银行
WikiFX英镑/美元：英镑必须跌破并维持在1.2845下方才能下跌 - 大华银行
WikiFX汇率计算
