ASIC发布2019-2023年公司计划

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今天公布了2019- 20年度至2022-23年度的《公司计划(Corporate Plan)》。

《公司计划》阐述了ASIC将如何努力为所有澳大利亚人实现一个公平、强大和高效的金融体系。

今年的《公司计划》概述了ASIC为成为更具战略性的监管机构所作的努力、ASIC在监管和执法方面的新做法以及未来四年的主要监管活动。它阐明了ASIC将如何利用一整套监管工具来应对在金融体系中看到的威胁和危害。

ASIC确定了七个主要的战略监管重点。它们共同代表了ASIC在以下方面采取的最重要方式：

·促进更好的企业文化和行为，特别是公平和专业的价值观

·解决消费者危害(特别是在弱势个人和社区受到影响的领域)并改善消费者结果

·通过ASIC的“为什么不提起诉讼？(Why not litigate？)”操作规程惩罚和公开谴责不法行为

ASIC将直接处理皇家委员会(Royal Commission)对银行业、退休金行业和金融服务行业不当行为的调查结果，优先考虑并根据其建议采取行动。

“公众希望金融公司公平对待澳大利亚人，不辜负社会和法律的期望”，ASIC主席James Shipton说，“公众希望ASIC能看到这一点。如果我们监管的公司或个人不这样做，我们有意愿、有资源和监管工具让他们承担责任”。

《公司计划》解释了ASIC将如何增强其能力以实现自己的变革计划和战略重点。这包括：

·扩大行为科学、数据和技术的应用

·将ASIC定位为一个战略性的和反应迅捷的监管者

·开发和使用新的监管工具和补救措施，如新产品干预权、设计和分销义务以及更严厉的惩罚措施

·提升和扩展ASIC以实现这些成果

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网