前维多利亚州金融顾问被控5项认购股份时的不当行为
摘要：维多利亚州Frankston的Mark Damion Kawecki日前被控五项不诚实行为。Kawecki日前在墨尔本地方法院(Melbourne Magistrates Court)出庭。
维多利亚州Frankston的Mark Damion Kawecki日前被控五项不诚实行为。Kawecki日前在墨尔本地方法院(Melbourne Magistrates Court)出庭。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)指称，在2015年1月19日至2016年12月23日期间，Kawecki在经营金融服务业务时，5次违反《2001年公司法(Corporations Act 2001)》第1041G条第(1)款和第1311条第(1)款。
此前，ASIC对Kawecki申购某些公司的股份的行为进行了调查，这些公司当时正在进行首次公开发行(IPO)或正于澳洲证券交易所(ASX)重新上市。ASIC指称，Kawecki先生提交的认股申请包含有关该等股份实益持有人的虚假或误导性信息，以及申请人地址的虚假或误导性信息。
每项罪行最高可判处十年监禁及/或罚款4,500个罚款单位(penalty units)。
ASIC专员Cathie Armour说：“ASIC认为，通过人为手段来满足最低价差要求的行为是严重的不当行为，干扰了我们市场的诚信”。
联邦检察总长(Commonwealth Director of Public Prosecutions)正在起诉此事。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
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