SVS证券进入FCA监管阶段 停止所有业务

Financemagnates在周五（8月9日）发布的报道称，SVS证券有限责任公司（SVS Securities）是一家股票，差价合约经纪商和企业融资顾问公司，在FCA表示对其进行“紧急监管工作”并表明对公司如何经营其业务的“严重担忧”后，该公司已进入特别管理阶段。

FCA表示SVS已同意停止所有受监管业务并保留其所有资产。

“在FCA采取行动强制要求SVS阻止其开展受监管活动并限制其处置其自身或其客户资产时，董事们考虑了SVS的可行性和偿付能力并获得相关建议，决定将公司置于特别监管当局的管理之中，”监管机构说。

在FCA于8月5日发出的一份声明中，特别管理员Julien Irving，Andrew Poxon和Leonard Curtis将在评估公司持有的客户资金，并“在适当的时候”联系所有受影响的客户。

FCA警告说，客户索赔可能会发生在金融服务补偿计划 FSCS上。 FSCS将弥补托管资产和客户资金缺口，包括与客户分配相关的成本，符合条件的客户最高可获得8.5万英镑赔偿。

监管机构还澄清说，SVS仍然受到FCA的授权，并且仍受其监管规则的约束。SVS证券可能会根据特别管理制度进入破产，该制度于2011年设立，用于解决FCA客户资产资料规则所涵盖的公司的破产。

SVS Securities是由金融服务管理局授权和监管的股票，差价合约，首次公开发行和企业融资交易服务的提供商；其提供各种投资管理服务，包括咨询和经纪执行，IPO私募股权服务和机构服务。

FCA于2016年开始对英国资产管理行业进行广泛调查，该调查显示对投资者从资管公司获得的实际价值令人担忧。