摘要:香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)今日早些时候公布了2019年二季度的报告,数据显示牌照申请数量有所下降。
香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)今日早些时候公布了2019年二季度的报告,数据显示牌照申请数量有所下降。
该季度,香港证监会共收到1756份牌照申请,较前一季度下降10.5%,较去年同期下降13.5%。企业牌照申请数较上一季度下降14.3%,至66份,较一年前同期下降12%。
截至2019年6月30日,持牌企业(licensed corporations)数量达到3017家,创历史新高,较2014年同期增长51%,较一年前同期增长8.7%。与此同时,持牌企业与注册企业(registered corporations)的数量总计47239家,较去年同期增长4.7%。
本季度的一项重大事件是6月份发布的一份有关中国内地外汇保证金交易的通知。该通知提醒持牌公司,根据内地法律法规,未经批准的机构在内地从事外汇保证金交易或拥有内地客户委托未经批准的机构从事外汇保证金交易均属违法行为。持牌公司如向内地投资者提供或推销外汇保证金交易,或协助其他人士从事该等活动,应立即审查其活动的合法性。
今年5月,香港零售外汇经纪公司昆仑国际(KVB Kunlun)发布了一份有关其中国内地客户的公告。在这份公告中,公司称将对集团现有的华人客户进行详细调查,调查的目的是确定谁是,或谁可能被列为中国国内客户。任何被认定为中国国内实际或潜在客户的人将被尽快业务关系。
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瑞士金融市场监督管理局(FINMA)今日发布了其《2019年年报》(2019 Annual Report)。年报包括一份回顾性报告(retrospective report)和一份年度财务报表(annual financial statements)。此外,从今天开始,FINMA首次在其网站上提供数据库中的执法案件数据以及Excel文档中的统计数据。
欧洲证券和市场管理局(ESMA)日前发布了一份公开声明,澄清有关执行场所和公司发布欧盟《金融工具市场法规II》(MiFID II)的最佳执行报告规定(RTS)27和28所要求的一般最佳执行报告(general best execution report)的问题。
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)今天发表最新的《季度报告》,概述2019年10月至12月期间的重要发展。
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)今天向基金经理人发布了其基金数字记录(Funds Digital Record)。基金数字记录是现有的CySEC门户(CySEC Portal)的一部分,是受监管实体的信息来源,将为行业提供一个改进数据报告和记录工作的平台。