摘要:日前,外汇经纪商AxiTrader因该公司严重违反了“2013年金融市场行为法”。被新西兰金融市场监管局(FMA)暂停其衍生品发行人的许可牌照。
日前,外汇经纪商AxiTrader因该公司严重违反了“2013年金融市场行为法”。被新西兰金融市场监管局(FMA)暂停其衍生品发行人的许可牌照。
新西兰FMA在其公告中指出,AxiTrader存在三项违规行为:
在没有合规产品披露声明或披露登记许可的情况下,向新西兰的零售客户提供服务;
没有提交经审计的财务报表;
未能在最后期限后4个月内与持牌审计师就相关问题获得保证。
新西兰金融市场监管局表示,AxiTrader在任命其首席财务官后,没有在可行的情况下按规定通知FMA,该公司更换高级主管或其他主要员工,从而违反了相关许可条款。
新西兰金融市场监管局指出,上述行为说明AxiTrader缺乏足够的系统、控制流程以及资源来确保其遵守金融市场之行为法规,也不能遵照授权许可有效地提供服务。
AxiTrader总部位于澳大利亚 悉尼,运营主体是AxiCorp Financial Services Pty Ltd。主要接受澳大利亚证券与投资交易委员会(ASIC)、新西兰FMA以及英国金融市场行为监管局(FCA)监管。
去年8月份,Axicorp收购了另一家外汇经纪商One Financial Markets。对于此次收购,AxiCorp将接纳OFM的全部员工,运营以及牌照。考虑到OFM在中东,欧洲,南美,中亚和东南亚有较强的影响力,AxiCorp将保留OFM的品牌。OFM是一家私有化的外汇供应商,运营遍布中东,欧洲,南美洲,中亚以及东南亚。
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金融委员会(FinaCom)周一(7月1日)宣布,它已将AxiTrader Limited添加到其成员名册中,该名册由在外汇,衍生品和加密货币市场运营的在线经纪公司组成。
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零售外汇经纪商AxiTrader宣布已在其平台上推出10种新的交易产品,包括商品、股票和美元指数。
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