安省证监会处罚一资产管理公司200万美元 因最佳执行失误

Financemagnates在周五（7月19日）发布报道称，（OSC）今天表示，由于没有为其客户交易获得最佳执行价格且未能正确监督该流程，其已对多伦多的Caldwell投资管理有限公司（CIM）罚款180万加元（135万美元）。

这家省级监管机构还下令该资产管理人再支付25万加元，以支付OSC涉及其股票和债券交易的调查费用。CIM与OSC达成和解，承认监管机构的调查结果。

监管协议，纪律案件源于Caldwell通过其附属公司执行大多数客户的交易，而不是努力寻找最佳替代方案。OSC工作人员进一步解释说，该公司使用内部系统通过其自己的相关投资交易商Caldwell Securities Ltd.（CSL）指导其大部分客户交易，而在许多情况下，其他经纪商提供更好的佣金和差价。

这种模式与基金经理确保在当前市场条件下客户交易的价格尽可能优惠的行业规则相悖。该公司不仅多收了客户的费用，还在调查利益冲突指控时向监管机构提供了误导性陈述。OSC执法部门主任Jeff Kehoe说，“CIM未能制定，记录和执行明确的政策和程序以实现最佳执行，这导致了以自身利益决定客户订单的处理方式。这些是严重的监督失误，是不容忍的。”