摘要:香港证券及期货事务监察委员会(证监会)早前起诉百年资本管理有限公司(百年资本)及其董事罗世鸿(男),指他们在未领有证监会牌照的情况下,显示自己经营某类受规管活动的业务。东区裁判法院今天在他们否认有关控罪后,定下审前复核日期。
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)早前起诉百年资本管理有限公司(百年资本)及其董事罗世鸿(男),指他们在未领有证监会牌照的情况下,显示自己经营某类受规管活动的业务。东区裁判法院今天在他们否认有关控罪后,定下审前复核日期。
证监会指百年资本曾于或大约于2013年1月8日,在未领有牌照及无合理辩解的情况下向一家公司显示自己经营一项就机构融资提供意见的业务。
证监会亦指罗在以百年资本高级人员的身分行事时,曾协助、教唆、怂使、促致或诱使百年资本触犯该罪行,而该罪行是在罗同意或纵容下犯的,或是可归因于他罔顾实情或罔顾后果。
审前复核定于2019年9月19日进行。
本文转自香港证监会官网
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作为对第1028号法案(对金融中介规定综合案文的修改,关于上市公司的行政和控制机构的平等准入)和第1095号法案(对金融中介规定综合案文的修改,关于上市公司内部性别平等)立法调查的一部分
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巴哈马证券委员会(SCB)发布了一份立法草案,规范在巴哈马境内或境外发行或销售数字代币,以及卖家和中介服务提供商的行为。
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