香港证监会禁止辉立证券前客户主任重投业界十个月
摘要：香港证券及期货事务监察委员会（证监会）因辉立证券（香港）有限公司（辉立证券）前客户主任宋鹏（男）违反了证监会《操守准则》的规定，禁止他重投业界十个月，由2019年7月12日起至2020年5月11日止。
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）因辉立证券（香港）有限公司（辉立证券）前客户主任宋鹏（男）违反了证监会《操守准则》的规定，禁止他重投业界十个月，由2019年7月12日起至2020年5月11日止。
证监会发现，于2015年4月至2016年5月期间，宋在没有事先取得客户书面授权，并在当时的雇主不知情及没作出批准的情况下，以委讬形式在一名客户的证券帐户及保证金帐户内进行交易。
该名客户虽曾口头上授权宋以委讬形式在该等帐户内进行买卖，但由于没有书面授权，辉立证券无法监察及监督该等帐户的运作情况，亦无法保障客户免受在帐户内进行未经授权交易的风险。
证监会在厘定罚则时，已考虑到所有相关情况，包括宋的失当行为所持续的时间，以及其过往并无遭受纪律处分的纪录。
本文转自香港证监会官网
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