ASIC吊销CWS Mortgage Ltd的AFS牌照 因其未为零售客户办理专业赔偿保险
摘要：澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前吊销了总部位于塔斯马尼亚州Hobart的CWS Mortgage Ltd (下称“CWS”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。CWS经营有一项注册管理投资计划CWS Mortgage Fund ARSN 094 313 096(下称“基金”)。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前吊销了总部位于塔斯马尼亚州Hobart的CWS Mortgage Ltd (下称“CWS”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。CWS经营有一项注册管理投资计划CWS Mortgage Fund ARSN 094 313 096(下称“基金”)。
牌照的吊销于2019年6月26日生效。
ASIC采取这一行动的原因是CWS自2017年9月15日以来一直没有办理专业赔偿保险(Professional Indemnity Insurance)。此外，CWS可能持续得不到所需的保险，因其在获得所需保险的尝试中失败。因此，ASIC认为CWS无法为零售客户提供法律要求的法定保护。
根据《2001年公司法(Corporations Act 2001)》，AFS持牌人必须作出安排补偿零售客户因持牌人或其代表违反义务而遭受的损失。这些安排一般必须包括足够的专业赔偿保险，并将持牌人的业务性质和可能的赔偿责任考虑进内。
CWS于2016年10月31日开始清盘基金。该公司向联邦法院提交了一份申请，寻求在2019年5月17日清盘基金的命令和指示。
根据牌照吊销的条款，CWS可继续维持有限经营直至2020年6月21日，以协助清盘基金。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
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