AWSM无法履行义务 ASIC已吊销其AFS牌照

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已吊销了总部位于悉尼的金融服务提供商Australasia Wealth Services and Management Pty Ltd（AWSM）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。

此前AWSM因未能履行其作为AFS牌照持有者的义务而被暂停牌照。 AWSM违反了其财务报告和审计义务，并且未获得澳大利亚金融投诉局（AFCA）成员资格。

此前ASIC暂停了AWSM的AFS牌照，期限为2019年3月25日至6月25日，并给予AWSM机会证明其已遵守牌照持有者的义务。

在暂停牌照期结束时，AWSM向ASIC提供的信息表明，由于财务状况，AWSM无法履行其作为AFS牌照持有者的义务。

尽管牌照被吊销，为尽量减少对客户的任何不利影响，AWSM必须保留其专业赔偿保险及其争议解决系统直至2019年12月31日。

AWSM自2014年4月30日起持有AFS牌照（No. 450303），自2014年2月11日起持有澳大利亚信贷牌照（No. 450303）。AWSM的澳大利亚信贷牌照自2019年3月27日起被吊销。

根据时间安排，AWSM可以向行政上诉法庭申请审查ASIC的决定。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：asic.gov.au