ASIC禁止财务顾问Frazer Jon Muscat五年内从业

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已禁止财务顾问Frazer Jon Muscat在五年内提供金融服务。

ASIC此前审查了Muscat作为Bristol Street Financial Services Pty Ltd授权代表向客户提供的建议，他没有考虑到客户的个人情况，因为他对所有客户采用模板化方法。在许多情况下，他的建议与客户目前的目标和需求完全不同。

Muscat的禁令已记录在ASIC的公开财务顾问登记册上，消费者可以查看该登记册，以检查财务顾问的资格。

ASIC官员Danielle Press说：“在提供个人建议时，ASIC希望财务顾问在提出任何建议之前采取合理的措施来了解客户的个人情况、需求和目标。”

“顾问有法律义务，在任何时候都应当为客户的最佳利益行事，并且由于客户情况经常变化很大，使用模板化的方法永远不会产生最合适的建议。”

Muscat有权向行政上诉法庭提出上诉，要求审查ASIC的决定。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：asic.gov.au