ASIC发布2018下半年市场诚信报告

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)今天发布了2018年7月1日至12月31日的最新市场诚信报告。

报告列出了为保护澳大利亚金融市场而采取的一些行动，这些行动的主旨是让投资者能够满怀信心地参与其中。

六个月期间的主要成果包括：

犯罪行为

·2人在刑事诉讼中被起诉

·对2人提起了4项刑事指控

·1人被判2项罪名成立

民事处理结果

·民事罚款365万澳元

·3项法庭可执行承诺(Court Enforceable Undertaking)

·社区福利支付1550万澳元

禁令及侵权通知

·发出2项侵权通知

·根据侵权通知缴付了15.3万澳元

·3人被禁止提供金融服务

·取消2张澳洲金融服务牌照

该报告着眼于ASIC最近对高频交易的关注、报告要求的变化以及监管和现场审查的增强。报告还考察了ASIC过去6个月在银行票据掉期利率(Bank Bill Swap Rate)监控、外汇保证金操作、误导性首次代币公开发行(ICO)和加密资产基金等领域的一些关键活动。

ASIC专员Cathie Armour说，“保持澳大利亚金融市场的诚信对澳大利亚经济的繁荣至关重要。在ASIC，我们通过制定标准、教育利益相关者、追求行为改变以及采取执法行动制止市场不端行为来做到这一点”。

ASIC的市场团队将继续关注以下现有和正在出现的风险：

·行为治理

·技术风险与弹性

·有效的资本市场

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网