摘要:根据《2009年塞浦路斯证券交易委员会法(Cyprus Securities and Exchange Commission Law of 2009)》,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)对于违反CySEC监督立法的行为或不作为有权达成和解。
根据《2009年塞浦路斯证券交易委员会法(Cyprus Securities and Exchange Commission Law of 2009)》,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)对于违反CySEC监督立法的行为或不作为有权达成和解。
CySEC理事会决定,2019年5月21日
宣布日期:2019年5月21日 决定日期:2019年4月15日
关于:IQ Option Europe Ltd
立法:《投资服务活动和规范市场法(The Investment Services and Activities and Regulated Markets Law)》、《防止和制止洗钱活动法(The Prevention and Suppression of Money Laundering Activities Law)》
事项:45万欧元和解
司法审查:N/A 司法审查裁决:N/A
CySEC已与CIF IQ Option Europe Ltd(下称“公司”)就违反《投资服务活动和规范市场法》(下称“L.144(Ι)/2007”)和 《防止和制止洗钱活动法》(下称“L.188(I)/2007”)及针对这些立法颁布的指令(Directive)达成和解。为达成和解,对公司是否遵守以下规定进行视察:
1. 关于L.144(Ι)/ 2007:
i. 该法第18(2)(b)条和第29条以及第DI144-2007-01号指令第22和23段规定,塞浦路斯投资公司(CIF)必须维持和经营与利益冲突相关的组织和行政安排
ii. 该法第36(1)(d)条及第DI144-2007-02号指令第15和第16段,关于评估CIF向其客户提供的服务/产品的适宜性的要求
iii. 该法第38(1)条及第DI144-2007-02号指令第23段,在评估执行场所(Execution Venues)选择方面关于适当技能、谨慎和勤勉的要求
2. 至于L.188(I)/ 2007:
与公司相关系统和程序的充足性和适宜性相关的条款,这些系统和程序有关客户识别和客户尽职调查、记录保存、业务关系信息获取等。
与公司就违规行为达成的和解金额为45万欧元。公司已支付了45万欧元。
值得注意的是,和解金额是基于塞浦路斯财政部(Treasury of the Republic)的收入计算的,而不是基于CySEC的收入。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自CySEC官网
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塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前宣布,其已根据《2009年塞浦路斯证券交易委员会法(Cyprus Securities and Exchange Commission Law of 2009)》第37条第(4)款就Banc De Binary Ltd违反《2007年投资服务与活动及规范市场法(The Investment Services and Activities and Regulated Markets Law of 2007)》的行为与该公司达成和解。
Gallant Capital Markets Ltd.破产受托人对AFX Capital Markets Ltd.、AFX Capital U.S. Corp.和Super Trading Online提起的诉讼似乎进展得并不快。
根据《2009年塞浦路斯证券交易委员会法(Cyprus Securities and Exchange Commission Law of 2009)》,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)对于违反CySEC监督立法的行为或不作为有权达成和解。