摘要:塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前对塞浦路斯投资公司(CIF)提交给CySEC的资本充足率表格(COREP表格)的样本进行书面材料审查。
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前对塞浦路斯投资公司(CIF)提交给CySEC的资本充足率表格(COREP表格)的样本进行书面材料审查。
CIF须根据其获授权进行的投资服务及活动,在规定的时限内,按季度提交下列COREP表格:
表格144-14-06.1 (自有资金及资本充足率计算)
表格144-14-07 (杠杆)
表格144-14-08.1 (机构及非机构风险敞口)
表格144-14-08.2 (董事风险敞口)
表格144-14-08.3 (股东风险敞口)
表格144-14-09 (风险敞口按地理位置分类)
属CySEC 《指令DI144-2007-16 (Directive DI144-2007-16)》 第2段范围内的CIF应每年向CySEC提交《表格144-14-10 (自有资金计算)》。
书面材料审查的目的是评估COREP表单的正确性和完整性。此次审查发现了COREP表格中常见和反复出现的错误,导致所审查的CIF的自有资金、资本充足率和风险敞口数据不正确和具有误导性。
此外,审查还确认了CIF采用的一些最佳实践。CySEC已通知接受审查的CIF纠正所发现的错误,包括满足自有资金和资本充足率的最低要求。
为了未抽样市场的利益,CySEC列出了书面材料审查的结果,以便今后能够准确提交COREP表格。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自CySEC官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前根据《塞浦路斯证券交易委员会法(Cyprus Securities and Exchange Commission Law)》要求行政服务提供商(下称“ASP”)提交一份新表格RBSF-ASP Version 2(下称『表格』)用于每年收集各种统计数据。
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前对塞浦路斯投资公司(CIF)提交给CySEC的资本充足率表格(COREP表格)的样本进行书面材料审查。
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前根据《塞浦路斯证券交易委员会法 (Cyprus Securities and Exchange Commission Law)》第25(1)(c)(ii)及(iii)条发布了一份面向行政服务提供商(ASP)的通告,要求ASP提交一些信息和表格,用于收集统计资料。
迪拜金融服务管理局(DFSA)日前通知公众,其已在官网上更新基金护照的表格。