摘要:过去的一个月,各大监管机构发布了各类处罚和监管信息,本文将带你梳理英国金融市场行为监管局(FCA)、美国商品期货交易委员会(CFTC)、澳大利亚证券投资委员会(ASIC)和塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)最近一个月发布的重要信息。
过去的一个月,各大监管机构发布了各类处罚和监管信息,本文将带你梳理英国金融市场行为监管局(FCA)、美国商品期货交易委员会(CFTC)、澳大利亚证券投资委员会(ASIC)和塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)最近一个月发布的重要信息。
英国金融市场行为监管局(FCA)
【FCA提醒投资者警惕Accent Markets】FCA发布警告称,网络交易产品和PAMM技术提供商Accent Markets Group Inc.存在欺诈行为。PAMM技术或百分比分配管理模块已被外汇和主流市场的交易者广泛使用,Accent Markets也以AccentForex品牌运营,提供多种资产类别的交易服务,包括货币、大宗商品和加密货币。
【FCA提醒公众警惕冒充BTG Pactual的诈骗犯】FCA称,有骗子冒充是BTG Pactual工作人员,BTG Pactual是一家巴西投资银行和资产管理公司。骗子一直在联系公众,谎称自己是BTG Pactual的工作人员。这名自称帕特里克·威尔曼(Patrick Wellman)的诈骗犯一直在给人们发电子邮件打电话,试图让他们交钱。当然,如果有人把钱给这个人,他们几乎肯定再也见不到一分钱了。
美国商品期货交易委员会(CFTC)
【CFTC对Oasis Global FX罚款7500万美元】CFTC向涉及运营外汇庞氏骗局的Oasis Global FX Limited和Oasis Global FX的所有者处以7500万美元的罚款。欺诈者为了掩盖欺诈行为,采用传统庞氏骗局的运营模式,在初期向投资者兑现高额收益承诺,支付金额超过2800万美元,并告诉投资者这些资金是交易获得的利润,然而,这些只是拆东墙补西墙的把戏而已。
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)
【ASIC禁止Rodney Peters 6年内提供金融服务】澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已禁止罗德尼•彼得斯(Rodney Peters)在6年内提供金融服务。ASIC的一名代表发现,Peters向客户表示,他有权从事自由裁量交易(无需询问客户而直接代表客户交易),事实并非如此。
【ASIC禁止两名CEO在六年内提供金融服务】在ASIC展开调查后,其已禁止杰弗里•沃博伊斯(Jeffrey Worboys)和马修•巴内特(Matthew Barnett)在6年内提供金融服务。ASIC发现,Worboys和Barnett在设立投资基金时,未能为基金成员的最大利益行事,包括未能确保负责交易基金的人员具有管理外汇及衍生品基金的资质和经验。
【C & G前董事因欺诈罪入狱】在ASIC进行调查后,C & G Group Industries Pty Ltd前董事克里斯托弗·爱德华·埃里克·斯凯利(Christopher Edward Eric Skelly)因欺诈罪被判入狱。Skelly被判入狱3年6个月,21个月后才有资格获得假释。Skelly早前被陪审团裁定非法获利罪名成立,他为C&G非法谋取了529380.72澳元。
【ASIC暂停Australasia Wealth Services Management的AFS牌照】Australasia Wealth Services Management Pty Ltd (AWSM)是总部位于悉尼的金融服务提供商,ASIC已将其澳大利亚金融服务(AFS)牌照暂停至2019年6月25日。AWSM违反了其财务报告和审计义务,并且违反了成为澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)成员的要求。
【前清算人David Leigh因欺诈被判7年监禁】David John Leigh在布里斯班地方法院(Brisbane District Court)被判7年监禁。此前,根据昆士兰州刑法,他承认了三项欺诈罪名。ASIC的调查显示,2017年7月25日至2017年11月9日期间,作为Neolido Holdings Pty Ltd (Neolido)的联合清算人,Leigh不诚实地将80万澳元从Neolido的外部管理银行账户转到了他控制的一个银行账户。
【前财务顾问Trevor William Martin承认非法获取客户资金】ASIC发布通知称,前财务顾问特雷弗•威廉•马丁(Trevor William Martin)已在新南威尔士州地方法院(District Court of NSW)认罪,承认三项不诚实获取客户资金的指控。ASIC的一项调查发现,2011年6月1日至2015年4月期间,Martin不诚实地从客户那里获得了约20.8万澳元。
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)
【Bluehouse Investment Advisors被CySEC罚款3万欧元】CySEC董事会称,在2019年2月18日举行的会议上,决定对Bluehouse Investment Advisors Ltd处以3万欧元的行政罚款,因其违反2013年另类投资基金经理法第16(1)条,该公司未按照欧盟231/2013号条例将风险管理功能和投资组合管理功能分隔开。
【CySEC对Goldenburg Group罚款17万欧元】塞浦路斯证券交易委员会董事会希望通知公众,在2019年4月2日举行的会议上,决定对Goldenburg Group Ltd处以17万欧元的行政罚款,因其违反了2007年投资服务和活动及市场监管法。
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全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息,以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场行为监管局(FCA)、美国全国期货协会(NFA)、澳大利亚证券投资委员会(ASIC)和塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)近期发布的重要信息。
全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息,以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场行为监管局(FCA)、美国全国期货协会(NFA)、澳大利亚证券投资委员会(ASIC)和塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)近期发布的重要信息。