摘要:澳大利亚证券投资委员会(ASIC)今日发布通知称,前财务顾问特雷弗•威廉•马丁(Trevor William Martin)已在新南威尔士州地方法院(District Court of NSW)认罪,承认三项不诚实获取客户资金的指控。
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)今日发布通知称,前财务顾问特雷弗•威廉•马丁(Trevor William Martin)已在新南威尔士州地方法院(District Court of NSW)认罪,承认三项不诚实获取客户资金的指控。
ASIC的一项调查发现,2011年6月1日至2015年4月期间,Martin通过以下方式,不诚实地从客户那里获得了约20.8万澳元:
1. 为客户提供投资机会建议;
2. 告诉客户他将代表他们投资;
3. 诱导客户将资金转入其业务账户;
4. 未将所述款项投资;
5. 将这笔钱用于个人开支和其他目的。
Martin曾是Salisbury Group以及Charter Financial Planning Limited的授权代表。
新南威尔士州地方法院将于2019年8月16日对此案进行宣判。法院对Martin附加了几个保释条件,包括交出他的护照。以欺骗手段不诚实地取得财产最高可判处十年监禁。
本文翻译由外汇天眼提供,原文来自:https://asic.gov.au/
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