所为何事？CySEC对TopForex处以 17万欧元罚款

5月4日，塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)对零售经纪公司Goldenburg Group处以17万欧元(合18.98万美元)。

CySEC发布的一份声明称Goldenburg Group（简称TopForex）未能达到其一系列合规标准。

其中最大的一笔罚款源于该公司未能持续充分地记录客户的交易情况和其提供给客户的服务。由于这一失误，该公司被罚款5万欧元(合55,820美元)。

此外，该公司还被处以两笔4万欧元(合44,650美元)的罚款，原因是未能遵守CySEC有关诚实为客户提供交易服务的规定。

其中一项罚款原因并不具体，它所依据的法规很宽泛。该法规规定，投资公司必须“根据客户的最大利益，诚实、公平和专业地行事”。

不过，另外4万欧元的罚款更为具体。据CySEC，这笔罚款源于该公司通过营销活动误导客户。

17万欧元的罚款中，3万欧元(合3.35万美元)的罚款源于Goldenburg Group未能确保其第三方代理公司符合合规标准。目前还不清楚该罚款指的是哪些公司。

5,000欧元(合5,581美元)的罚款源于该公司的代理人/代理商未能达到CySEC的相关合规标准。另外5000欧元罚款源于该公司因未能恰当地通知CySEC其在另一个司法管辖区开设新办事处的计划。