ASIC暂停Australasia Wealth Services Management的AFS牌照

Australasia Wealth Services Management Pty Ltd (AWSM)是总部位于悉尼的金融服务提供商，ASIC已将其澳大利亚金融服务（AFS）牌照暂停至2019年6月25日。

AWSM违反了其财务报告和审计义务，并且违反了成为澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）成员的要求。

AWSM的牌照暂停从2019年3月27日起生效。如果在暂停期结束时，AWSM无法证明其已履行作为AFS牌照持有者的义务，ASIC将考虑是否吊销该牌照。

AWSM已获得了AFCA会员资格。但是，它还没有履行财务报告和审计的义务。

持牌者必须明白，未能履行成为AFCA会员的要求、未能提交年度财务报告和审计报表等义务是严重违反法律的行为。ASIC将在持牌者不遵守法律的情况下采取行动。

AWSM此前还持有澳大利亚信贷牌照（ACL），该牌照已于2019年3月27日起被取消，原因是该公司未能保持从事信贷活动的能力，以及不遵守信贷法规。

自2014年4月30日起，AWSM持有AFS牌照（No. 450303）。AWSM可以向行政上诉法庭申请对ASIC的决定进行复审。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/