摘要:澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已禁止罗德尼•彼得斯(Rodney Peters)在6年内提供金融服务。
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已禁止罗德尼•彼得斯(Rodney Peters)在6年内提供金融服务。
ASIC的一名代表发现,Peters向客户表示,他有权从事自由裁量交易(无需询问客户而直接代表客户交易),事实并非如此。
Peters曾任Australian Share Registry Pty Ltd (ASR)董事,2015年3月至2016年5月期间,他和ASR都是Pulse Markets Pty Ltd (Pulse)的授权代表。但Pulse未获授权从事自由裁量交易。
ASIC代表认定,2015年4月至2016年4月期间,Peters代表多位客户进行了逾1000笔期权交易,违反了《金融服务法》。
ASIC发现Peters有如下行为:
1. 在未经客户授权的情况下,代表客户进行期权交易,违反了Pulse的授权范围;
2. 他向客户表示他被授权从事自由裁量交易,而实际上他并没有这样做的权力。
ASIC发现,Peters知道自己不能从事自由裁量交易,但他却这样做了。
Peters有权向行政上诉法庭提出上诉,要求对ASIC的决定进行复审。
本文翻译由外汇天眼提供,原文来自:https://asic.gov.au/
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