摘要:过去的一个月,各大监管机构发布了各类处罚和监管信息,本文将带你梳理英国金融市场行为监管局(FCA)、美国全国期货协会(NFA)、澳大利亚证券投资委员会(ASIC)和塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)最近一个月发布的重要信息。
过去的一个月,各大监管机构发布了各类处罚和监管信息,本文将带你梳理英国金融市场行为监管局(FCA)、美国全国期货协会(NFA)、澳大利亚证券投资委员会(ASIC)和塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)最近一个月发布的重要信息。
英国金融市场行为监管局(FCA)
FCA对如下不受监管的公司或克隆公司发出了警告。
MT Capital不受监管。地址:Beethovenstrasse 17, 8002 Zurich, Switzerland;电话:020 396 66858;电子邮件:info@m-tcapital.com;网站:www.m-tcapital.com。
Tradepro Capitals Limited不受监管。地址:Unit 2 Prince Mead Place, Trafford Park,Manchester, M17 1PN, United Kingdom;电子邮件:support@tradeprocapitals.com,sales@tradeprocapitals.com,partner@tradeprocapitals.com,fund@tradeprocapitals.com;网站:www.tradeprocapitals.com。
PT Banc不受监管。地址:2 A Rue Albert Borschette, 1246 Luxembourg;电话:+442038073537;电子邮件:compliance@PtBanc.com,support.en@PtBanc.com,thomas.west@ptbanc.com;网站:https://www.ptbanc.com/。
Mayfair Wealth Management为克隆公司。地址:Level 2, The Public Trust Building, 442 Moray Place, Dunedin 9016, New Zealand;电话:+44(0) 203 051 3921;网站:https://mayfairwm.com。
Sucden Financial为克隆公司。地址:Plantation Place South, 60 Great Tower Street, London, EC3R 5AZ;电话:+447481359047,442080683500;电子邮件:james@sucdensfinancial.com,james@primarybrokers.com。
此外,2007年11月至2017年5月期间,瑞士联合银行(UBS)因1.358亿份交易报告中存在过失,被FCA罚款2759.94万英镑。FCA还对高盛国际(GSI)处以34,344,700英镑的罚款, 2007年11月至2017年3月期间,该公司2.202亿份交易报告未能做到准确及时。
美国全国期货协会(NFA)
4月9日,NFA命令大宗商品池运营商East West Global LLC及其负责人Luke James Adrian共同支付7.5万美元罚款。该决定由NFA的一个听证会小组发布,基于NFA商业行为委员会发布的一份诉状,以及East West Global和Adrian提交的一份和解方案。听证会小组发现,East West Global利用不准确和有缺陷的披露文件,未能坚持高标准的商业信誉和公正公平的贸易原则。NFA的指控称,East West Global和Adrian采用的策略依赖于极高的收费,从而为East West Global创造了可观的收入,但是牺牲了公司客户利益,而且未能充分披露高收费和糟糕的整体业绩。诉状还称,East West Global和Adrian知道这些披露文件是不准确的。此外,听证会小组发现,East West Global和Adrian未能充分监督员工和公司的运营。NFA还命令East West Global, LLC区域经理Ryan Litfin五年内不得申请成为NFA会员。
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)
ASIC已永久禁止前金融顾问Anneliese Ada Willmott女士提供金融服务。Willmott是Polaris Financial Services Pty Ltd董事,并在2015年11月12日至2017年8月10日期间担任澳大利亚联邦银行旗下金融规划公司Financial Wisdom Limited的授权代表。ASIC发现Willmott有如下行为:伪造客户签名、使用虚假文件、回溯文件,存在不诚实、误导性的欺骗行为;删除记录以隐瞒不当行为;未能向客户提供意见陈述书。
由于未能加入澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)计划,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)首次吊销了两家金融服务供应商的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。Sydney Business Accounting的牌照于2019年2月14日被吊销,A G Calleia & Co的牌照于2019年2月15日被吊销。
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)
CySEC已撤销DFG Meze Model Ltd的牌照(编号为LPAIF42/2014),因为该公司明确宣布放弃其牌照。撤销GS Sharestocks Ltd的塞浦路斯投资公司牌照(牌照号为262/14),此前GS Sharestocks已明确决定放弃牌照。
CySEC还宣布,根据2012年《行政服务及相关事务公司监管法》第16(1)条,提供行政服务的公司Elagnus Consulting Ltd放弃其牌照;提供行政服务的公司NPB Management Center Ltd放弃其牌照;提供行政服务的公司Orphanides Trust Agency Ltd放弃其牌照;提供行政服务的公司P.P.M.S. Services Ltd放弃其牌照。
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全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息,以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场行为监管局(FCA)、美国全国期货协会(NFA)、澳大利亚证券投资委员会(ASIC)和塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)近期发布的重要信息。
全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息,以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场行为监管局(FCA)、美国全国期货协会(NFA)、澳大利亚证券投资委员会(ASIC)和塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)近期发布的重要信息。