CySEC发布合规专员年度报告和内部审计报告的评审结果

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）昨日发布通知称，为了评估受监管实体的反洗钱、反恐怖主义融资义务的遵守情况，CySEC对合规专员年度报告和内部审计报告进行了年度风险评估。受监管实体有义务在3月底前向CySEC提交合规专员年度报告，并在4月底前提交上一自然年的内部审计报告。

致：受规管实体

发自：CySEC

日期：2019年3月28日

通告编号：C307

主题：合规专员年度报告和反洗钱、反恐怖主义融资内部审计报告的评审结果

在进行评估时，CySEC发现报告的内容有了全面的改进，大多数情况下符合法律要求。

对于合规专员年度报告，CySEC发现了常见且反复出现的缺陷， CySEC呼吁所有受监管实体立即实施纠正措施。

对于行政服务提供者提交的经评估的内部审计报告，CySEC发现少数报告没有或仅有限地提及前几年的调查结果和建议。有时没有迹象表明这些问题是否得到充分处理和纠正。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://www.cysec.gov.cy/