因过去十年未能正确报告交易 瑞银被FCA处以2760万英镑的罚款

据Finance Magnates周二(3月19日)报道，英国金融市场行为监管局(FCA)对瑞银集团(UBS AG)处以2760万英镑(合3660万美元)的罚款，原因是瑞银集团在过去10年里没有正确报告交易。

周二，英国监管机构发表声明称，瑞银未能正确报告2007年至2017年的1.358亿笔交易。

该公司必须根据2007年出台的《金融工具市场指令》(Markets in Financial Instruments Directive)报告这些交易。

据FCA称，这家瑞士银行没有提供有关8670万笔交易的准确或及时信息。

该公司还向英国监管机构报告了4910万笔交易，而它并不需要这么做。

FCA执法和市场监管执行董事Mark Steward表示：“企业必须拥有适当的制度和控制，以确定它们在哪些市场、以何种价格、以何种数量、与谁进行了哪些交易。”

“如果公司不能准确地报告他们的交易，就会产生根本性的风险，包括可能隐藏的市场滥用风险。”

Steward的团队还发现，瑞银未能采取适当的程序来确保其能够满足交易报告标准。

FCA表示，这家瑞士银行没有充分维护用于其报告的参考数据，在测试其报告是否准确和完整时表现得漫不经心。

瑞银同意与FCA解决此案，监管机构称，这意味着该公司在支付罚款时可获得30%的折扣。

如果该公司没有同意，它将不得不向监管机构支付3940万英镑(5220万美元)。

与许多金融监管机构一样，FCA收集了大量交易数据，用于许多不同的目的。

英国监管机构表示，它收集的数据可以用来监控市场滥用，并监督公司和市场。