摘要:英国金融市场行为监管局(FCA)专家监督董事(Director of Specialist Supervision)Alison Barker关于反洗钱监督专职办公室(OPBAS)在皇家联合研究所(RUSI)中的职能的讲话
英国金融市场行为监管局(FCA)专家监督董事(Director of Specialist Supervision)Alison Barker关于反洗钱监督专职办公室(OPBAS)在皇家联合研究所(RUSI)中的职能的讲话
演讲者:Alison Barker,FCA专家监督董事
活动:皇家联合研究所,伦敦
时间:2019年3月12日
注意:这是草拟的演讲稿,可能与实际版本有所不同
要点:
·OPBAS已完成对其监管的22个专业机构的第一年评估
·它发现会计部门和一些较小的专业机构专注于代表其成员,而不是对标准进行有力监督
·它还发现,没有足够的专业机构分享有关洗钱风险的情报
·近四分之一的专业机构没有进行任何形式的监督
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自FCA官网
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