BB&T将向零售投资者返还逾500万美元

美国证券交易委员会（SEC）日前宣布，BB&T证券已同意向零售投资者返还超过500万美元，并支付500000美元的罚款。该公司的子公司被指控在费用问题上误导客户。

根据美国证交会的命令，Valley Forge Asset Management使用误导性陈述，以及对其经纪服务和价格披露不足，来说服客户选择这家经纪公司。尽管该公司承诺以低成本提供高水平的服务，但SEC发现，与佣金明显较低的其他经纪公司相比，该公司并未向使用其内部经纪业务的咨询客户提供任何额外服务。根据该命令，Valley Forge收取的佣金平均是客户其他经纪商收取佣金的4.5倍，该公司声称，它给客户的佣金比预期的零售佣金率低70%，隐瞒了价格差异。

“Valley Forge将自己的利益置于咨询客户之前，SEC费城地区办公室执行副主任Kelly L. Gibson说。”双重登记人和附属经纪自营商的顾问必须准确披露其经纪安排所引起的所有利益冲突。SEC的审查和执法程序将继续查明这些类型的违规行为，并尽快将资金返还给受到损害的散户投资者。

美国证交会的命令发现，BB&T证券作为Valley Forge Asset Management 的权益继承人，违反了1940年《投资顾问法案》(Investment Advisers Act)第206(2)和207条。BB&T证券在不承认或否认调查结果的情况下，同意发出勒令停止令和谴责，并同意支付4,712,366美元的罚金，以及497,387美元的预断利息。BB&T证券将通过一个公平的基金，向受影响的现有和以前客户发放利息，并支付50万美元的罚金。BB&T证券通过修改成本结构和披露信息，结束了硅谷锻造公司现有的定向经纪计划。