前注册金融顾问因协助违规行为受到FMA警告

新西兰金融市场管理局（FMA）就一名前注册金融顾问乔纳森•西蒙•安东尼•布兰顿-凯西（Jonathan Simon Antony Branton-Casey）的职业行为向他发出警告，他的职业行为没有达到《2008年金融顾问法》的要求。

Branton-Casey的行为涉及一名未注册个人Garry James Patterson的活动，根据《2008年金融服务提供者(注册和争议解决)法案》（FSP法案），后者因2013年7月1日至2015年5月28日期间的保险单被起诉。

Patterson承认了FSP法案第12条的一项指控，即他在未注册的情况下从事金融服务业务。

FMA认为，Branton-Casey在Patterson的保险申请表上签字并提交了表格，但其实际上知晓Patterson不是注册财务顾问。在这种情况下，Branton-Casey未能像一位称职的财务顾问那样行事。

销售和咨询仍然是FMA的关键战略重点。FMA的重点是确保客户的利益得到适当考虑，并确保金融服务是由正式注册的个人提供的。FMA将采取行动，谴责和制止不当行为。

FMA认为，Branton-Casey今后再次发生类似不当行为的风险很低。Branton-Casey配合了FMA的监管，并：

1. 自愿注销注册财务顾问的登记；

2. 在FMA起诉Patterson时提供证据。

在完成调查后，FMA认定，将Branton-Casey先前的不当行为告知公众是适当的。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://fma.govt.nz/