ASIC禁止Foster Stockbroking董事三年内提供金融服务

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已禁止Foster Stockbroking Pty Ltd (FSB)董事Mark Joseph Hinsley在3年内提供金融服务。

ASIC对Hinsley和FSB的调查引起了对Reffind Ltd (RFN)首次公开发行（IPO）中股份分配行为以及FSB于2015年9月25日发表的一份关于RFN的研究报告的关注。

FSB是一家总部位于悉尼的澳大利亚金融服务机构，为客户提供投资银行和传统的股票经纪（包括研究）服务。，它是小型科技公司RFN 2015年7月IPO的唯一牵头管理人。RFN的IPO获得了大量超额认购。

Hinsley曾担任FSB投资银行业务主管，主要负责在相关时间向RFN提供企业咨询服务。Hinsley也是RFN研究报告的作者。

ASIC的调查发现：

1. Hinsley有误导或欺诈行为，违反公司法s1041H(1)条，未能向RFN披露其在RFN首次公开发行（IPO）中所持股份的一部分已分配给Hinsley及其他FSB董事控制的指定账户；

2. 由Hinsley撰写的RFN研究报告所载的假设和陈述没有合理依据，因此具有误导性，违反公司法s1041H(1)条；

3. FSB违反了其作为金融服务牌照持有者的一般义务，即公平行事，并作出适当安排以管理利益冲突。

ASIC官员Cathie Armour表示：“被任命管理股权融资交易的持牌者们以及他们的管理人员和员工必须采取适当行动遵守法律，并确保以高效、诚实和公平的方式提供服务。”

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/