摘要:2019年2月15日,作为防止洗钱和恐怖主义融资的一项措施,德国联邦金融管理局(BaFin)命令德意志银行(Deutsche Bank AG)审查其在函电银行领域的集团风险管理流程,并在必要时对其进行调整。该命令是根据《德国洗钱法(Geldwaschegesetz - GwG)》第51(2)条第1款发出的。
2019年2月15日,作为防止洗钱和恐怖主义融资的一项措施,德国联邦金融管理局(BaFin)命令德意志银行(Deutsche Bank AG)审查其在函电银行领域的集团风险管理流程,并在必要时对其进行调整。该命令是根据《德国洗钱法(Geldwaschegesetz - GwG)》第51(2)条第1款发出的。
为了监测这项措施的执行情况,BaFin根据《德国银行法(Kreditwesengesetz - KWG)》第45c(1)款连同分款(2)第6条于2018年9月21日发出正式通知,将特别代表的授权扩大。特别代表将报告和评价执行工作的进展情况。
本通告是根据《德国洗钱法》第57款(对于命令)和《德国银行法》第60b款(对于扩大特别代表的授权)印发的。
本通告于2019年2月15日正式生效。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自BaFin官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
美国曾有一家银行因违规营业以及财务上的问题,被联邦政府勒令关闭。该公司被接管后,马上通知所有的有款人前往提款。因为美国的银行有十万元的存款保障,也就是说银行倒闭时客户的存款若在十万元以内,都不会受到损失。
MEX前瞻黄金方面,本周我们强调了市场可能以各国经济刺激措施的预期为借口、叠加股市救急带来的黄金资产抛售变现、以及短期高位获利了结等因素给金价带来的回落契机,目前来看此回落仍有小幅延续空间。但交易者须认识到,当前全球危机暗流涌动,金市以成为不二的避风港湾,故此回落能否延续有待考验,今明两日或迎来重要转折点,这将决定金价是就此结束回落重新上涨,亦或是进一步打开下行空间。
塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)日前通知招股章程的负责法人,其已采用欧洲证券与市场管理局(ESMA)关于欧盟《招股章程条例》(Prospectus Regulation)所界定的风险的指南(下称《指南》)。
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)在今天发布的一份报告中敦促企业对非财务风险的监督和管理给予更大的关注和紧迫感。