澳大利亚法院禁止Advanced Wealth从事金融服务业务

在澳大利亚证券投资委员会（ASIC）的调查之后，昆士兰最高法院下令限制Advanced Wealth Financial Services Pty Ltd和Richard Gardner从事金融服务业务。

Gardner和Advanced Wealth公司曾建议客户设立自我管理退休基金（SMSFs），以便于购买Gardner先生获得大量佣金的投资性房地产。

2018年12月14日，ASIC在昆士兰最高法院对Advanced Wealth和Gardner提起诉讼。

2019年2月12日，法院下令Gardner和Advanced Wealth支付ASIC的1万美元诉讼费用。

法院还作了下列声明：

1. 2016年4月29日至2018年11月9日期间，Advanced Wealth和Gardner均违反了2001年公司法第911A条的规定，在未持有澳大利亚金融服务牌照（AFSL）的情况下，他们为客户提供财务建议，让他们设立SMSFs以便在澳大利亚购买投资性房地产；

2. Gardner作为Advanced Wealth的唯一董事和负责任的决策者，在2016年4月29日至2018年11月9日期间，知晓Advanced Wealth违反了公司法第911A条却未尽责。

Gardner和Advanced Wealth公司目前没有获得提供金融服务的牌照。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/