前悉尼外汇交易员因伪造交易记录被判刑

前悉尼德意志银行（Deutsche Bank）外汇期权和期货交易员Andrew Donaldson被悉尼地区法院判处18个月监禁，此前他承认在德意志银行的内部财务记录和系统中伪造账目。

Donaldson目前居住在新西兰，他承认了一项指控，即不诚实地利用自己的职位为自己谋取利益。

判决被完全缓期执行，Donaldson的获释条件是两年内行为良好，并支付1万美元的保释金。

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）官员Cathie Armour表示：“不诚实地利用金融服务业的职位以获得个人优势威胁到了金融市场的完整性。ASIC将继续采取监管行动以应对这类不当行为。”

2013年7月25日至2014年6月25日，Donaldson在悉尼德意志银行担任外汇期权和期货交易员期间，总共在德意志银行的内部记录中做了85项虚假记录。Donaldson做这些记录是在向德意志银行谎称，他通过交易包括美国国债期货在内的金融产品，获得了逾3100万澳元的巨额利润。

Donaldson通过记录这些虚假交易谋求了直接或间接利益，虚假地增加了他所记录的利润，并掩盖了实际的交易损失。这样他就有可能达到年度收入预算，有资格获得更多的奖金，并向未来的雇主推销自己。

由于这些项目是虚构的，交易从未在市场上执行过，因此不影响任何外部方。

2016年9月，ASIC发现Donaldson违反了金融服务法，行为极其严重，有理由认为Donaldson没有良好的声誉和品格，因此永久禁止Donaldson提供金融服务。

由于被定罪，Donaldson在2024年2月之前将自动失去管理公司的资格。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/