摘要:近日,盈透(Interactive Brokers)同意向新泽西州消费者事务部及证券局支付10万美元的罚款以解决多项指控。
近日,盈透(Interactive Brokers)同意向新泽西州消费者事务部及证券局支付10万美元的罚款以解决多项指控。
在该案中,盈透被指控未充分监督其开户程序,并允许现已解散的对冲基金前主管Peter Zuck进行交易,Zuck此前已被NFA禁止交易。
监管机构表示,盈透在2009年6月至2011年11月开立了多个由Peter Zuck管理和控制的账户,当时Peter Zuck已有金融犯罪史。监管机构进一步指出,Zuck在一项欺诈计划中使用了盈透的在线交易平台,该计划诱使76名新泽西州居民向Zuck的对冲基金公司Osiris Partners Fund提供1200万美元的资金。
2009年,Zuck担任Osiris基金的管理成员和投资组合经理,在实施前述欺诈计划后,Zuck将客户资金用于个人使用。这并不是Zuck第一次作案,他曾在1994年,1997年和2002年对三起不同的证券欺诈案件表示认罪,并因1994年的定罪而入狱五年。
监管机构强调,盈透未能确定Zuck的犯罪背景即为其提供账户,此举表明盈透的账户政策和开户流程均存在不足。
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盈透周一(5月11日)表示,4月20日美原油价格首次跌至0以下,该公司已被迫弥补客户损失1.04亿美元。盈透此前累计计提了8800万美元的备付金损失,但在盈透对第一季度进行最终计算后,这个数字已经超过8800万美元。
周五(12月06日)援引Finance Magnates(FM)报道,日内来自美国CFTC数据显示,美国经纪商盈透Interactive Brokers10月零售外汇客户资金量损失逾500万美元。
据Finance Magnates周五(9月27日)报道,盈透(Interactive Brokers)周四晚间宣布推出一款新的免佣金交易应用程序。
Finance Magnates周三(5月1日)报道称,盈透(英国)当日公布了2018年财报,显示整体财务表现稳健。