摘要:英国金融市场行为监管局(FCA)正在对London Capital & Finance Plc (LCF)的事务进行调查。
英国金融市场行为监管局(FCA)正在对London Capital & Finance Plc (LCF)的事务进行调查。
此外,FCA对LCF也有一些要求,包括:
1. 未经FCA事先同意不得以任何方式处置其资产,包括其银行账户中持有的资金;
2. 它必须停止进行所有受监管的活动。
此前,FCA于2018年12月13日宣布,已指示LCF撤回其与固定利率ISA或债券相关的所有现有营销材料。
FCA认为,由于FCA采取了其他公开行动,并预期投资者会对该公司提出合理的质疑,因此,现在公布对LCF的调查结果是适当的。
如果您是LCF的投资者,如果您对您的投资有任何疑问,请直接致电0800 410 1155与他们联系。
能收回投资吗?
FCA正在进行与该公司有关的工作,且知道投资者渴望得到有关该工作进展和该公司状况的详细资料。FCA将在适当的时候在其网站上发布更新。
FCA对LCF采取了什么行动?
FCA指示LCF撤回所有与其固定利率ISA或债券相关的现有营销材料。
在这次干预之后,FCA要求LCF停止所有受监管的活动,并且在FCA未事先同意的情况下,不得处置其任何资产。
FCA的执法部门正在进行进一步调查。FCA继续与公司和相关外部利益相关者合作,以采取所有适当的举措。
什么是迷你债券?
迷你债券是一种未上市的债券,通常由小企业发行以筹集资金。
迷你债券可以吸引投资者,因为它的利率很高。然而,潜在投资者需要了解相关风险。迷你债券通常缺乏流动性,因为它们不易交易,不像上市零售债券那样。迷你债券也可能是高风险的,因为小企业的失败率可能很高。此外,与其他公司债券一样,如果发行者失败,不受金融服务补偿计划(FSCS)保护。
发行迷你债券不受监管,因此发行迷你债券的公司不需要获得FCA的授权。然而,当获授权的公司批准迷你债券的促销活动时,它们必须确保促销活动符合FCA的规定,并且促销活动是公平、明确和不具误导性的。
LCF的迷你债券
LCF是一种迷你债券的发行人,它声称自己利用这种债券向企业借款人提供贷款,为进一步投资提供资金。FCA相信大约有1.4万名客户投资于其迷你债券。
LCF需要获得批准吗?
发行迷你债券通常不需被监管。因此,LCF发行迷你债券不需要被授权,但发行迷你债券的促销活动需要被授权。
本文翻译由外汇天眼提供,原文来自:https://www.fca.org.uk/
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