STANLIB因违规收取业绩费被FSCA处罚

南非金融部门行为监管局（FSCA）已对Stanlib Collective Investment Schemes (RF) (PTY) Limited（STANLIB）采取执法行动，理由是它违反了《2002年集体投资计划控制法案》（CISCA）。STANLIB是依据CISCA注册的。

FSCA的前身金融服务委员会在进行现场访问时发现，STANLIB的最少信息披露文件披露了业绩费的收取。

但有关投资组合补充契约中未作规定，管理人不得收取业绩费。

STANLIB向FSCA提供了以下承诺：

1. 返还2011年1月1日至2018年6月30日期间的业绩费；

2. 跟所有受到影响的投资者沟通，告诉他们相关情况并做出补救；

3. 审查内部控制环境，采取必要措施加强内部控制，避免这种情况再次发生。

FSCA对违反规定的STANLIB施加了50万兰特的行政处罚。STANLIB承认违反了规则，并在发现违规行为后很配合。

STANLIB向FSCA报告称，投资者沟通工作已于2018年12月10日完成，针对受影响投资组合收取的所有费用已于2018年11月30日前返还。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://www.fsca.co.za/