摘要:澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已永久禁止Ahmed Saad先生提供金融服务,因为其以不诚实的方式从客户的零售养老基金账户中获取资金,以经营一项为客户提前支取养老金的计划。
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已永久禁止Ahmed Saad先生提供金融服务,因为其以不诚实的方式从客户的零售养老基金账户中获取资金,以经营一项为客户提前支取养老金的计划。
在此之前,ASIC调查了Saad作为Apogee Financial Planning Limited (Apogee)授权代表的行为以及在其公司Saad Wealth Management Pty Ltd (Saad Wealth)做出的行为。
ASIC的调查发现,在2016年10月至2017年9月期间,Saad违反了多项金融服务法律,其中包括:
1. 在大约164个不同场合从事不诚实行为,非法从客户养老保险账户中获得1000至28000美元不等的资金,这些资金总计140万美元,来自MLC Super Fund受托人Nulis Nominees Australia Limited (Nulis),Saad将这些资金退还给其客户;
2. 在提交给Nulis和Apogee的客户意见书和顾问酬金表中篡改数字和细节,有误导性的、欺诈的行为;
3. 没有为客户的最佳利益行事,也没有向他们提供适当的建议。
2018年12月11日,ASIC发现Saad违反了金融服务法律,名声和品格都不佳。
Saad有权向行政上诉法庭提出审查申请。ASIC的调查正在进行中。
2017年3月,在确定Saad和Saad Wealth收入增加后,Apogee和Nulis指出,Saad和Saad Wealth从客户的养老账户收取了大笔顾问费。
从2012年4月10日至2017年10月16日,Saad和Saad Wealth是Apogee授权代表。2017年10月,Apogee撤销了他们的授权。随后,有人向ASIC报告了Saad的行为。
本文翻译由外汇天眼提供,原文来自:https://asic.gov.au/
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