ASIC吊销Bristol Street Financial的AFS牌照

澳大利亚监管机构澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经通知公众，它已经吊销了布里斯托尔街金融服务有限公司（Bristol Street Financial Services Pty Ltd）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。监管机构表示，Bristol Street Financial没有遵守几项金融服务法律，这导致了其牌照被吊销。

ASIC公告全文如下：

ASIC吊销了Bristol Street Financial Services Pty Ltd （Bristol Street）持有的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，吊销牌照从2018年12月6日生效。

ASIC在2016年7月22日至2017年10月27日期间对Bristol Street进行了监控，发现其普遍存在不遵守金融服务法律的情况，监管机构发现Bristol Street未能做到以下要求：

1. 确保其符合牌照上的条件；

2. 遵守金融服务法例；

3. 采取合理步骤，确保其代表遵守金融服务法例；

4. 管理利益冲突；

5. 有足够的人力和财力资源提供牌照所涵盖的金融服务；

6. 对其代表进行适当的监督。

吊销牌照命令允许Bristol Street继续经营，以确保：

1. 其客户可继续使用外部争端解决方案；

2. 保留专业赔偿保险直至2019年12月5日。

根据公司法，如果牌照持有方不遵守s912A条款下的一般义务，ASIC有权暂停或吊销其AFS牌照。

Bristol Street有权要求行政上诉法庭对ASIC的决定进行复审。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/