香港证监会禁止新富证券前客户主任从业十年

香港证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止新富证券有限公司(新富)前客户主任江嘉邦(男)重投业界，为期十年，由2018年12月11日至2028年12月10日止。

证监会发现，江于2012年6月向一名友人收取了两张支票，以供在新富开设一个证券帐户及一个期货帐户。尽管该友人的证券帐户已获开立，但期货帐户却从未开设。江反而将其友人为开设该期货帐户而开出的50万元支票存入了自己在新富的个人证券帐户内。

及至2012年9月，江在其友人多番追问该期货帐户的状况后，以电邮向其友人发出一份伪造的结单，当中显示其友人名下的一个帐户内有50万元的结余，藉以向其友人作出失实陈述，讹称该期货帐户已经存在，且该笔50万元款项已存入该期货帐户内。

当江的友人于2014年要求新富结束该期货帐户时，才得悉该帐户并不存在。

证监会认为江的行为属蓄意及有欠诚实，令其品格、可靠程度及作为受规管人士的适当人选资格受到质疑。

证监会在决定上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括江过往并无遭受纪律处分的纪录。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自香港证监会官网