摘要:香港证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止新富证券有限公司(新富)前客户主任江嘉邦(男)重投业界,为期十年,由2018年12月11日至2028年12月10日止。
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止新富证券有限公司(新富)前客户主任江嘉邦(男)重投业界,为期十年,由2018年12月11日至2028年12月10日止。
证监会发现,江于2012年6月向一名友人收取了两张支票,以供在新富开设一个证券帐户及一个期货帐户。尽管该友人的证券帐户已获开立,但期货帐户却从未开设。江反而将其友人为开设该期货帐户而开出的50万元支票存入了自己在新富的个人证券帐户内。
及至2012年9月,江在其友人多番追问该期货帐户的状况后,以电邮向其友人发出一份伪造的结单,当中显示其友人名下的一个帐户内有50万元的结余,藉以向其友人作出失实陈述,讹称该期货帐户已经存在,且该笔50万元款项已存入该期货帐户内。
当江的友人于2014年要求新富结束该期货帐户时,才得悉该帐户并不存在。
证监会认为江的行为属蓄意及有欠诚实,令其品格、可靠程度及作为受规管人士的适当人选资格受到质疑。
证监会在决定上述纪律处分时,已考虑到所有相关情况,包括江过往并无遭受纪律处分的纪录。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自香港证监会官网
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