CFTC对Blue Guru及其所有人罚款约37万美元

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，收到伊利诺伊州联邦法官的批准，对马克•斯洛博尼克（Mark Slobodnik）及其公司Blue Guru, LLC处以近37万美元的罚款，罪名是欺诈和未在CFTC注册。

美国地区法官曼尼什·沙阿（Manish Shah）发布了这一判决令。此前，CFTC于2018年1月对芝加哥商业交易所（CME）前成员Slobodnik、49岁的理查德·卡特（Richard Carter）和Blue Guru提起诉讼，理由是欺诈、挪用资金以及未在CFTC注册。

该判决要求被告和该公司支付4.5万美元的民事罚款，并支付约4.5万美元的非法所得，以及28万美元的诈骗资金。此外，它还对Slobodnik 及其公司实施了永久的交易和注册禁令。

据起诉书，该欺诈计划始于2014年4月，一直持续到今年1月。据称，Slobodnik 告诉客户，他们的投资将通过一家名为Straits Financial的清算所进行交易，并向其中一些客户发送了虚假的声明，声明显示该公司持有逾610万美元的余额。

总部位于林肯郡、自称专门从事期货合约交易的Blue Guru公司仅持有9000美元的投资者基金。

此外，被告告诉现有和潜在客户，该公司的交易模式是盈利的，他们的投资每年将获得8%的回报，加上任何交易利润的50%。事实上，Slobodnik 伪造了这些文件，以掩盖他挪用了大部分资金的事实，他还造成了大约24.9万美元的交易损失。

在另一起待决案件中，同一法官命令在Blue Guru担任交易员的Carter支付总计近700万美元的赔偿金、追缴款和民事罚款。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://www.financemagnates.com/