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香港证监会就修订《单位信托及互惠基金守则》发表谘询总结

SEC要求经纪商披露更多订单处理细节信息

WikiFX

| 2018-12-07 17:33

摘要：近日，美国证券交易委员会(SEC)宣布已投票通过修正案，新规要求经纪商向投资者披露其处理投资者订单的详细信息。

近日，美国证券交易委员会(SEC)宣布已投票通过修正案，新规要求经纪商向投资者披露其处理投资者订单的详细信息。

SEC

SEC主席Jay Clayton表示，自SEC适用订单处理和路由披露法规以来的18年中，技术创新导致股票市场运作和投资者交易方式发生重大变化。新规将使投资者更容易了解他们的经纪人如何处理他们的订单，并对据此选择更好的经纪商。

具体而言，SEC修订了NMS规则第606条，SEC要求那些经营“非持有”型订单的经纪商(例如，客户给予公司价格和时间自由裁量权的订单)为客户提供订单处理的标准化个性化披露内容。

此外，披露信息还包括经纪商的平均折扣以及经纪商向交易场所支付的费用。

新规旨在帮助投资者更好地了解经纪商如何处理他们的订单，并评估其经纪商的决策对订单执行质量的影响。SEC还设置了两个例外情形，旨在最大限度地降低经纪自营商，特别是小型经纪自营商的披露成本。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自Finance Magnates

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