摘要:英国金融市场行为监管局(FCA)今天发布决定通知(Decision Notice),对Sonali Bank (UK) Limited (SBUK)前首席执行官Mohammad Ataur Rahman Prodhan罚款7.64万英镑。
英国金融市场行为监管局(FCA)今天发布决定通知(Decision Notice),对Sonali Bank (UK) Limited (SBUK)前首席执行官Mohammad Ataur Rahman Prodhan罚款7.64万英镑。
决定通知反映了FCA的看法,概述了对Prodhan罚款7.64万英镑的原因,其缺乏适当的技能和细心,并故意违反维护有效的反洗钱(AML)系统的义务。
Prodhan是SBUK的高级经理,负责建立和维护有效的反洗钱系统和控制。FCA认为,在2012年6月7日至2014年3月4日期间,Prodhan未能采取合理措施,评估和减轻SBUK员工不合规文化带来的反洗钱风险。FCA认为他未能确保足够的重点放在了SBUK反洗钱系统和控制上,或明确分配责任监督SBUK的分支。
FCA认为,由于这些缺陷,SBUK的业务人员未能认识到有必要遵守反洗钱要求,而洗钱报告官功能未能有效监测他们的遵守情况。这导致SBUK整个业务的反洗钱系统和控制出现系统性故障。
2016年10月,FCA对SBUK及其前洗钱报告官(MLRO)史蒂芬·史密斯(Steven Smith)采取了行动。
本文翻译由外汇天眼提供,原文来自:https://www.fca.org.uk/
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任