CySEC澄清有关注册另类投资基金的法律框架

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)注意到，一些市场参与者正在就“注册另类投资基金(Registered AIF，简称RAIF)”的运营使用虚假/误导性的沟通或宣传资料，因而希望强调以下事项：

RAIF是指根据《2018年另类投资基金法(Alternative Investment Funds Law of 2018)(以下简称AIF法)》第VIII部分的规定能够作为“已注册的”另类投资基金(AIF)运营的AIF。根据《AIF法》的有关规定，RAIF只能由一名授权的主管外部管理，向专业或知情的投资者营销，且它们的基金规则或公司登记立法文件必须清楚写明它们服从《AIF法》第VIII部分的规定。

尽管RAIF不需要CySEC的授权，但根据《AIF法》第138条的规定，要运营它们，必须在CySEC维护的“RAIF登记簿”中注册。

要在RAIF登记簿中注册一个RAIF，其经理必须向CySEC提交一份注册申请以及《AIF法》第138(2)条中所要求的文件和资料，并遵从有关将RAIF添加进RAIF登记簿或从中删除的CySEC指示规例《CySEC Directive DI124-01》所规定的程序。为此，CySEC还发布了《C285号通告(Circular C285)》。

按照《2013年另类投资基金经理法(Alternative Investment Fund Managers Law of 2013)(简称AIF经理法)》第10条的规定，在初始授权条件实现任何实质性的更改之前，塞浦路斯的AIF经理应将上述更改通知CySEC，特别是对于《AIF经理法》第7条规定下需提供的信息的更改。

此外，申请授权的塞浦路斯AIF经理应向CySEC提交《AIF经理法》第7(2)条(a)-(e)款所规定的信息——其反映的是根据《AIF法》第138条提交给CySEC的RAIF注册信息。

基于上述定义和规定，CySEC强调，尽管RAIF不是由CySEC授权的，它们是通过它们的经理间接监管的，在风险管理、利益冲突、流动性管理、薪酬、估值、保管人的任命、尽职调查等原则上应遵从《AIF经理法》和《AIF法》的规定，从而确保RAIF投资者的权利得到保护。

因此，用于宣传RAIF的信息/材料中任何有关“不受监管的结构(Unregulated Structures)”的表述都会给人一种错误的印象，应该加以修订。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自CySEC官网