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ASIC吊销Solar Financial Advisory的AFS牌照
摘要：澳大利亚证券投资委员会（ASIC）吊销了Solar Financial Advisory Pty Ltd（Solar）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2018年11月21日起生效。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）吊销了Solar Financial Advisory Pty Ltd（Solar）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2018年11月21日起生效。
ASIC的监督重点是Solar的政策和程序的充分性，以及为客户提供的建议的质量。
ASIC发现，Solar未能做到以下几点：
1. 管理利益冲突；
2. 确保其代表遵守金融服务法律；
3. 对其代表进行适当的监督，包括未进行审计；
4. 充分管理内部争议解决流程。
根据ASIC的监测结果，Solar于2018年10月30日任命了清算人。当时，Solar唯一的董事是Maria Cheer女士，她也是公司的创始人和授权代表。
取消Solar的AFS牌照是ASIC不断努力提高整个金融服务业标准的一部分。
本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/
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