摘要:澳大利亚证券投资委员会(ASIC)吊销了Solar Financial Advisory Pty Ltd(Solar)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,自2018年11月21日起生效。
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)吊销了Solar Financial Advisory Pty Ltd(Solar)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,自2018年11月21日起生效。
ASIC的监督重点是Solar的政策和程序的充分性,以及为客户提供的建议的质量。
ASIC发现,Solar未能做到以下几点:
1. 管理利益冲突;
2. 确保其代表遵守金融服务法律;
3. 对其代表进行适当的监督,包括未进行审计;
4. 充分管理内部争议解决流程。
根据ASIC的监测结果,Solar于2018年10月30日任命了清算人。当时,Solar唯一的董事是Maria Cheer女士,她也是公司的创始人和授权代表。
取消Solar的AFS牌照是ASIC不断努力提高整个金融服务业标准的一部分。
本文翻译由外汇天眼提供,原文来自:https://asic.gov.au/
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