香港证监会以不诚实行为为由禁止中国银行(香港)一名雇员从业
摘要：香港证券及期货事务监察委员会(证监会)终身禁止中国银行(香港)有限公司(该银行)前雇员乐慧芳(女)重投业界。
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)终身禁止中国银行(香港)有限公司(该银行)前雇员乐慧芳(女)重投业界。
证监会经调查后采取上述纪律处分行动。调查发现乐于2009年4月至2012年1月期间，在某客户不知情及没有获其授权的情况下，将总额约为160万元的款项从他的储蓄帐户中转移至某证券公司的银行帐户。有关转帐据称是为了用作交收以乐的姨甥女和姨甥女婿名义持有的证券帐户内所进行的交易，但事实上这些交易均是乐自己的交易。
证监会亦发现，乐曾收到该名客户的妻子(同为该银行的客户)的证券交易指示，但却没有依照这些指示行事。
证监会在决定对乐采取上述纪律处分时，认为她的不诚实行为令人严重质疑其作为受规管人士的适当人选资格。
本个案由香港金融管理局转介证监会跟进。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自香港证监会官网
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