香港证监会以不诚实行为为由禁止中国银行(香港)一名雇员从业
摘要：香港证券及期货事务监察委员会(证监会)终身禁止中国银行(香港)有限公司(该银行)前雇员乐慧芳(女)重投业界。
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)终身禁止中国银行(香港)有限公司(该银行)前雇员乐慧芳(女)重投业界。
证监会经调查后采取上述纪律处分行动。调查发现乐于2009年4月至2012年1月期间，在某客户不知情及没有获其授权的情况下，将总额约为160万元的款项从他的储蓄帐户中转移至某证券公司的银行帐户。有关转帐据称是为了用作交收以乐的姨甥女和姨甥女婿名义持有的证券帐户内所进行的交易，但事实上这些交易均是乐自己的交易。
证监会亦发现，乐曾收到该名客户的妻子(同为该银行的客户)的证券交易指示，但却没有依照这些指示行事。
证监会在决定对乐采取上述纪律处分时，认为她的不诚实行为令人严重质疑其作为受规管人士的适当人选资格。
本个案由香港金融管理局转介证监会跟进。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自香港证监会官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
新西兰FMA警告公众 Profit Bitcoin有诈骗特征
新西兰金融市场管理局(FMA)日前警告公众，其担心一家名为Profit Bitcoin的实体及其网站https://theprofitbtc.com/具有诈骗的特征。
ASIC取消一名首都直辖区董事管理公司的资格5年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了澳大利亚首都直辖区(Australian Capital Territory) Isaacs地区的Miroslav Gubas先生管理公司的资格5年，因其涉及两家公司的倒闭。
ASIC就虚假和误导性宣传对Mayfair 101和Mayfair Platinum提起诉讼
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已在澳大利亚联邦法院对Mayfair 101集团的一组公司提起诉讼，指控它们在Mayfair网站和在线媒体上推广的广告具有误导或欺骗性。
ASIC吊销FS Securities、Your Super Life和ACN 140 520 225的AFS牌照
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已经取消了昆士兰州金融服务提供商FS Securities (Qld) Pty Ltd (FS Securities)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。
天眼交易商
热点资讯
美元走强，美元/加元上涨至1.3950上方
WikiFX受地缘政治紧张局势影响，金价升至近两周高点，目标2700美元
WikiFX美元/加元价格预测：处在1.3900中档关键水平上方，多头占主导
WikiFX美国采购经理人指数来袭，美元/瑞郎下跌至0.8850附近
WikiFX比特币、以太坊、瑞波币预测：比特币接近10万美元，美国证券交易委员会主席根斯勒递交辞呈
WikiFX今日印度黄金价格：FXStreet数据显示，金价上涨
WikiFX早盘简报：俄乌战争升级导致原油价格上涨
WikiFXFCA监管曝光：警惕假冒艾迪迈诈骗
WikiFX盈利大吉？等着你的，也许还有一份放弃利润劝退协议！
WikiFX土耳其里拉：意外鸽派 - 德国商业银行
WikiFX汇率计算
